Vì sao một công ty chứng khoán bị phạt tới 700 triệu đồng?

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành Quyết định số 481 về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần chứng khoán Mirae Asset.

Công ty cổ phần chứng khoán Mirae Asset có địa chỉ trụ sở chính tại tầng 7, tòa nhà Le Meridien, số 3C Tôn Đức Thắng, phường Sài Gòn, TP.HCM.

Theo quyết định, Công ty cổ phần chứng khoán Mirae Asset bị Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phạt tổng cộng 700 triệu đồng.

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước buộc Mirae Asset báo cáo thông tin chính xác đối với hành vi vi phạm báo cáo có nội dung sai lệch theo quy định pháp luật.

Cụ thể, phạt tiền 250 triệu đồng do có hành vi không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ có đầy đủ các nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ.

Đối với hành vi này, quyết định xử phạt có nêu, bản công bố thông tin trước đợt phát hành trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ của 2 tổ chức phát hành do Mirae Asset cung cấp dịch vụ tư vấn phát hành chưa nêu thông tin cụ thể của mục đích phát hành trái phiếu gồm thông tin về chương trình, dự án đầu tư, cụ thể tình trạng pháp lý và các rủi ro đầu tư của chương trình, dự án.

Phạt tiền 60 triệu đồng do có hành vi vi phạm quy định về chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ (tại một số thời điểm, công ty giải ngân ký quỹ cho khách hàng mua một số mã chứng khoán không nằm trong danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ).

Phạt tiền 125 triệu đồng theo quy định tại điểm c khoản 4 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do có hành vi cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.

Phạt tiền 150 triệu đồng theo quy định tại khoản 3a Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được bổ sung theo quy định tại điểm b khoản 34 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP do có hành vi báo cáo có nội dung sai lệch.

Công ty tính giá trị rủi ro thị trường của một số mã cổ phiếu chưa chính xác tại Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính kiểm toán năm 2024 và bán niên soát xét năm 2025.

Phạt tiền 55 triệu đồng theo quy định tại điểm b khoản 3 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do có hành vi công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật.

Tại Báo cáo tài chính giữa niên độ 2025, công ty ghi nhận giao dịch phát sinh với Công ty mẹ Mirae Asset Securities (HK) Limited gồm phí bảo lãnh cho các khoản đi vay (hơn 36 tỷ đồng). Tuy nhiên báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng năm 2025 không ghi nhận giao dịch này là giao dịch với người liên quan.

Phạt tiền: 60 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 2 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do có hành vi báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.

Cụ thể, công ty báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật các tài liệu sau: Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tại các ngày 31/10/2023, 31/12/2023, 31/1/2024, 31/3/2024, 30/6/2024, 31/7/2024, 30/9/2024, 31/3/2025, 30/6/2025, 31/7/2025, 30/9/2025.

Theo quyết định của Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, ngoài phạt tiền, Công ty cổ phần chứng khoán Mirae Asset còn bị áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả là buộc báo cáo thông tin chính xác đối với hành vi vi phạm báo cáo có nội dung sai lệch, theo quy định tại khoản 4 Điều 43 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại điểm c khoản 34 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP.

Trước đó, tháng 7/2025, công ty này cũng bị phạt 138 triệu đồng vì vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch chứng khoán của khách hàng, khi xác nhận lệnh giao dịch vào cuối ngày thay vì tại thời điểm nhận lệnh.

×