Một tập đoàn bị xử phạt vì thiếu minh bạch liên quan trái phiếu

Thanh tra Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 242/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với một tập đoàn.

Theo đó, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước xử phạt Tập Đoàn số tiền 85 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do có hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Cụ thể, đơn vị này không công bố thông tin cho Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội đối với các tài liệu: Tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022; Tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu được kiểm toán năm 2022.

Trước đó, ngày 27/3/2026, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước đã ban hành liên tiếp các quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán đối với loạt doanh nghiệp gồm: Công ty cổ phần EA Súp 1, Công ty cổ phần EA Súp 2, Công ty cổ phần EA Súp 3 và Công ty cổ phần EA Súp 5.

EA Súp 1, EA Súp 2, EA Súp 3 và EA Súp 5 đều là các doanh nghiệp hoạt động trong lĩnh vực năng lượng trong Tổ hợp dự án nhà máy điện mặt trời tại Đắk Lắk.

Các doanh nghiệp này đều bị xử phạt 92,5 triệu đồng/doanh nghiệp do vi phạm nghĩa vụ công bố thông tin theo quy định, chủ yếu liên quan đến hoạt động phát hành và quản lý trái phiếu doanh nghiệp. Tổng mức xử phạt đối với 4 doanh nghiệp lên tới 370 triệu đồng.

Cụ thể, các doanh nghiệp không công bố nhiều tài liệu bắt buộc với Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, bao gồm báo cáo tình hình sử dụng vốn từ phát hành trái phiếu, báo cáo thực hiện cam kết với trái chủ và báo cáo tài chính các năm. Bên cạnh đó, nhiều báo cáo định kỳ cũng được gửi chậm so với thời hạn quy định, trong đó có các báo cáo tài chính năm 2021, 2022, tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu và thông tin về việc mua lại trái phiếu trước hạn.

Đáng chú ý, Công ty cổ phần EA Súp 3 còn có các vi phạm liên quan đến việc chậm công bố thông tin về hoạt động mua lại trái phiếu trước hạn trong các năm 2023-2024, cho thấy mức độ vi phạm mang tính kéo dài.

Các quyết định xử phạt đều được căn cứ theo quy định tại Nghị định 156/2020/NĐ-CP của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Trước đó nữa, hồi tháng 8/2025, Thuế Đắk Lắk đã ban hành quyết định xử phạt hành chính 2 lãnh đạo Tập đoàn về hành vi trốn thuế thu nhập cá nhân trong chuyển nhượng vốn, với tổng số tiền phạt hơn 391 triệu đồng.

×