Bộ Tài chính: "Đạo đức nghề nghiệp của một số ngân hàng, công ty chứng khoán chưa cao"

"Tính tuân thủ và đạo đức nghề nghiệp của một số tổ chức cung cấp dịch vụ, tổ chức trung gian như ngân hàng thương mại, công ty chứng khoán chưa cao, cung cấp thông tin không đầy đủ để lôi kéo khách hàng cá nhân", Bộ Tài chính nêu.

Tính tuân thủ và đạo đức nghề nghiệp của một số tổ chức cung cấp dịch vụ chưa cao

Theo đó, Bộ Tài chính khẳng định có trường hợp tổ chức cung cấp dịch vụ, trung gian tài chính hỗ trợ doanh nghiệp lập hồ sơ chào bán khi thông tin chưa chính xác, hoặc hỗ trợ hợp thức hóa hồ sơ xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp để được mua trái phiếu doanh nghiệp (TPDN) riêng lẻ.

Tính tuân thủ và đạo đức nghề nghiệp của một số tổ chức cung cấp dịch vụ chưa cao, một số tổ chức trung gian như ngân hàng thương mại, công ty chứng khoán cung cấp thông tin không đầy đủ để lôi kéo khách hàng cá nhân, có trường hợp hỗ trợ lập hồ sơ chào bán có thông tin chưa chính xác, hoặc hỗ trợ hợp thức hóa hồ sơ xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp để được mua TPDN riêng lẻ.

Về phía doanh nghiệp phát hành trái phiếu, Bộ Tài chính khằng định hiện tính tuân thủ của một số doanh nghiệp phát hành chưa cao. 

"Có nơi cố tình vi phạm và thông đồng với các công ty chứng khoán, tổ chức cung cấp dịch vụ để thực hiện các hành vi gian lận trên thị trường", báo cáo của Bộ Tài chính nhấn mạnh.

Hơn nữa, "nhận thức của nhà đầu tư còn hạn chế, đặc biệt là các nhà đầu tư cá nhân. Nhiều cá nhân đã đầu tư theo hình thức hợp đồng góp vốn do đó không được coi là chủ sở hữu trái phiếu", Bộ Tài chính nhấn mạnh.

Theo báo cáo của Bộ Tài chính, thị trường trái phiếu doanh nghiệp tăng trưởng nhanh nên phát sinh rủi ro, một bộ phận nhà đầu tư cá nhân chưa hiểu biết rõ về pháp luật đã gian lận khi xác định trở thành nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp để mua TPDN riêng lẻ.

Dẫn vụ việc của Tân Hoàng Minh, Bộ Tài chính khẳng định một số công ty chứng khoán, công ty kiểm toán, công ty thẩm định giá chưa tuân thủ quy định pháp luật trong việc tư vấn hồ sơ chào bán, kiểm toán báo cáo tài chính, định giá tài sản đảm bảo… Các doanh nghiệp này hiện đang bị các cơ quan chức năng thanh tra, kiểm tra để xử lý vi phạm.

Thị trường chứng khoán tăng trưởng quá nhanh trong 2 năm gần đây, theo Bộ Tài chính điều này phát sinh nhiều hành vi vi phạm tinh vi, gian lận, vi phạm quy định pháp luật trong khi quy định về mức xử phạt còn nhẹ, chế tài xử phạt chưa đủ tính răn đe.

Báo cáo nêu rõ: "Thị trường cổ phiếu, thị trường chứng khoán phái sinh xuất hiện các hiện tượng thao túng giá, làm giá ngày càng tinh vi".

"Nhiều mã chứng khoán được đẩy giá lên cao không gắn với tình hình hoạt động kinh doanh, nghĩa vụ công bố thông tin của một số doanh nghiệp đại chúng, công ty niêm yết, nhà đầu tư còn chưa đảm bảo chất lượng, điển hình là vụ việc của FLC và Louis", Bộ Tài chính nhấn mạnh.

Về các giải pháp chấn chỉnh, phát triển thị trường vốn minh bạch, hiệu quả, Bộ Tài chính đưa ra 5 giải pháp, trong đó đặt trọng tâm hoàn thiện khung pháp lý, thể chế.

Nghiên cứu chế tài siết phát hành trái phiếu riêng lẻ

Đối với trái phiếu doanh nghiệp, vấn đề đang nóng thời gian gần đây, Bộ Tài chính cho biết đang nghiên cứu để sớm trình Chính phủ sửa đổi, bổ sung Nghị định số 153/2020/NĐ-CP về chào bán, giao dịch TPDN riêng lẻ tại thị trường trong nước và chào bán TPDN ra thị trường quốc tế.

Việc sửa đổi Nghị định 153/2020, Bộ Tài chính cho biết tập trung vào quản lý chặt chẽ việc xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp, việc đầu tư của nhà đầu tư cá nhân. Bên cạnh đó, giám sát phương thức phân phối trái phiếu để tránh việc bán cho nhà đầu tư không đúng đối tượng; yêu cầu xếp hạng tín nhiệm và tăng cường trách nhiệm và có biện pháp quản lý giám sát các tổ chức trung gian.

Bộ này cũng có kế hoạch rà soát Luật Chứng khoán, Luật Doanh nghiệp để sửa đổi các quy định về điều kiện phát hành trái phiếu doanh nghiệp, điều kiện về nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp, các biện pháp và chế tài xử phạt để tăng tính răn đe; và thẩm quyền của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước trong giám sát dòng tiền và quản lý, giám sát các hoạt động trên thị trường chứng khoán.