Nhóm lãnh đạo sàn HOSE và Ủy ban chứng khoán giúp sức Trịnh Văn Quyết lừa đảo hơn 30.000 người

Tại cáo trạng mới ban hành, Viện KSND tối cao truy tố 4 người từng công tác tại Sở Giao dịch chứng khoán TP.HCM (HOSE) về tội "Lợi dụng chức vụ, quyền hạn trong khi thi hành công vụ" theo Điều 356 Bộ luật Hình sự.

Số này gồm Trần Đắc Sinh, cựu Chủ tịch HOSE; Lê Hải Trà và Trầm Tuấn Vũ, cùng là cựu Phó tổng giám đốc HOSE; Lê Thị Tuyết Hằng, Trưởng phòng quản lý và thẩm định niêm yết.

Bị can Trần Đắc Sinh, cựu Chủ tịch sàn HOSE.

Cáo trạng xác định, Công ty Faros được thành lập vào năm 2011 với vốn điều lệ khởi đầu 1,5 tỷ đồng. Giai đoạn 2014 – 2016, Trịnh Văn Quyết làm thủ tục tăng vốn điều lệ khống cho doanh nghiệp này từ lên tới 4.300 tỷ đồng, tương ứng với 430 triệu cổ phần.

Khi FLC Faros niêm yết 430 triệu cổ phiếu mã ROS trên sàn HOSE, Trịnh Văn Quyết chỉ đạo bán, chiếm đoạt 3.600 tỷ đồng của hơn 30.000 nhà đầu tư. Hành vi gian dối trong việc nâng khống vốn điều lệ rồi niêm yết, bán cổ phần để thu tiền bị viện kiểm sát xác định là "Lừa đảo chiếm đoạt tài sản".

Việc mã ROS được niêm yết trên HOSE bị viện kiểm sát xác định là sai quy định vì vốn thực góp của Công ty Faros chỉ là gần 1.200 tỷ đồng, không phải 4.300 tỷ đồng như đăng ký. Do vậy, nhóm lãnh đạo, cán bộ HOSE bị xác định có vi phạm khi đồng ý cho cổ phiếu này "lên sàn".

Với Trần Đắc Sinh, ông này chịu cáo buộc quen biết và được Trịnh Văn Quyết "nhờ" tạo điều kiện cho mã ROS được niêm yết. Ông Sinh biết rõ không có cơ sở xác định vốn thực góp của Công ty Faros là 4.300 tỷ đồng nhưng "vì động cơ cá nhân" nên vẫn chỉ đạo cấp dưới "làm nhanh hồ sơ".

Ông Sinh còn họp rồi ký nghị quyết cho cổ phiếu ROS được niêm yết trên sàn chứng khoán, tạo điều kiện cho Trịnh Văn Quyết lừa đảo hàng nghìn nhà đầu tư.

Bị can Lê Hải Trà cũng bị xác định quen biết Trịnh Văn Quyết và hiểu không đủ cơ sở xác định Công ty Faros có vốn 4.300 tỷ đồng theo báo cáo tài chính đã được "làm đẹp". Tuy vậy ông Trà tuy vẫn ép buộc cấp dưới chấp thuận hồ sơ niêm yết của doanh nghiệp này đồng thời ký nhiều văn bản liên quan, giúp sức Trịnh Văn Quyết thực hiện hành vi lừa đảo.

Tương tự, các bị can Trầm Tuấn Vũ và Lê Thị Tuyết Hằng bị cáo buộc có trách nhiệm thẩm định hồ sơ niêm yết nên hiểu cổ phiếu ROS của Công ty Faros chưa đủ điều kiện "lên sàn". Thế nhưng họ vẫn ký các văn bản chấp thuận cho mã này được giao dịch trên HOSE.

Ngoài ra, góp phần giúp cho Trịnh Văn Quyết thực hiện hành vi lừa đảo, nhóm cán bộ của UBCKNN và Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam đã chấp thuận hồ sơ đăng ký công ty đại chúng với Công ty Faros có vốn điều lệ 4.300 tỷ đồng.

Nhóm này gồm các bị can Lê Công Điền, cựu Vụ trưởng Vụ giám sát công ty đại chúng, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN); Dương Văn Thanh, cựu Tổng giám đốc Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam; Phạm Trung Minh, Trưởng phòng đăng ký chứng khoán, Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam.

Cả 3 bị cáo buộc biết Công ty Faros: "Không đủ cơ sở xác định số vốn thực góp" nhưng vẫn ký thông qua hồ sơ của doanh nghiệp này. Hành vi của họ bị xác định phạm vào tội "Cố ý công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán".