"Lập chui", thao túng tiền ảo có thể "lĩnh" án phạt 2 tỷ đồng

Bộ Tài chính, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) lấy ý kiến về bổ sung quy định xử phạt vi phạm hành chính về tài sản mã hóa tại dự thảo Nghị định sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP, Nghị định số 128/2021/NĐ-CP và Nghị định số 158/2020/NĐ-CP.

Theo đó, để đảm bảo thực thi dự thảo Nghị quyết của Chính phủ về việc triển khai thí điểm thị trường tài sản mã hóa tại Việt Nam, Bộ Tài chính, UBCKNN đã nghiên cứu bổ sung quy định về xử phạt vi phạm hành chính về tài sản mã hóa và thị trường tài sản mã hóa tại dự thảo Nghị định sửa đổi, đồng thời bổ sung các nội dung liên quan tại hồ sơ xây dựng Nghị định.

Tại dự thảo, việc “thao túng thị trường tài sản mã hóa tại Việt Nam” được xác định khi có một trong số các hành vi như sử dụng một hoặc nhiều tài khoản giao dịch của mình, hoặc của người khác hoặc thông đồng liên tục giao dịch tài sản mã hóa nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo;

Thông đồng với nhau giao dịch tài sản mã hóa mà không dẫn đến chuyển nhượng thực sự quyền sở hữu hoặc quyền sở hữu chỉ luân chuyển giữa các thành viên trong nhóm nhằm tạo giá tài sản mã hóa, cung cầu giả tạo;

Giao dịch chứng khoán bằng hình thức cấu kết, lôi kéo người khác liên tục đặt lệnh giao dịch tài sản mã hóa gây ảnh hưởng lớn đến cung cầu và giá tài sản mã hóa, thao túng giá tài sản mã hóa;

Đưa ra ý kiến một cách trực tiếp hoặc gián tiếp thông qua phương tiện thông tin đại chúng về một loại tài sản mã hóa, về tổ chức phát hành tài sản mã hóa, nhằm tạo ảnh hưởng đến giá của loại tài sản đó sau khi đã thực hiện giao dịch và nắm giữ vị thế đối với loại tài sản đó;

Sử dụng các phương thức hoặc thực hiện các hành vi giao dịch khác hoặc kết hợp tung tin đồn sai sự thật, cung cấp thông tin sai lệch ra công chúng để tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá tài sản mã hóa.

Đối với thị trường tài sản mã hoá, hành vi bị xử phạt cao nhất đến 2 tỷ đồng.

Cụ thể, đối với hành vi sử dụng thông tin nội bộ để giao dịch tài sản mã hóa hoặc thao túng thị trường tài sản mã hóa tại Việt Nam, mức phạt được đề xuất từ 1,5 tỷ đồng đến 2 tỷ đồng.

Mức phạt tiền này tương đương với hành vi vi phạm khi tổ chức cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa thực hiện tự doanh tài sản mã hóa, hoặc cung cấp dịch vụ lưu ký tài sản mã hóa hoặc cung cấp nền tảng phát hành tài sản mã hóa khi chưa được cấp phép.

Bên cạnh đó, dự thảo đề xuất phạt tiền từ 300 triệu đồng đến 500 triệu đồng đồng đối với tổ chức cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa, thực hiện một trong các hành vi như không thực hiện xác minh danh tính nhà đầu tư mở tài khoản, không lưu trữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến giao dịch của nhà đầu tư theo quy định…

Phạt tiền từ 500 triệu đồng đến 1 tỷ đồng, đối với tổ chức cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa không thực hiện nộp hồ sơ cấp lại, điều chỉnh Giấy phép cung cấp dịch vụ tổ chức thị trường giao dịch tài sản mã hóa theo quy định; Không đảm bảo thông tin quảng cáo, tiếp thị về tài sản mã hóa chính xác, đầy đủ, rõ ràng, không gây hiểu lầm...

Tổ chức vi phạm còn có thể bị xử phạt bổ sung bằng hình thức đình chỉ hoạt động cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa có thời hạn từ 3 tháng đến 5 tháng, buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm.

×