Phạt tù Đỗ Thành Nhân, sung công 154 tỷ đồng thu lời từ thao túng chứng khoán

Chiều 12/5, TAND TP.Hà Nội tuyên Đỗ Thành Nhân, cựu Chủ tịch Louis Holding 5 năm 6 tháng tù về tội "Thao túng thị trường chứng khoán"; cấm đảm nhiệm chức vụ, làm việc liên quan chứng khoán 1 năm sau chấp hành án.

Ông Nhân bị cáo buộc là chủ mưu trong việc thao túng cáo mã BII và TGG, gây thiệt hại 154 tỷ đồng cho nhà đầu tư. Số tiền này là thiệt hại của các nhà đầu tư, tòa án tuyên tịch thu sung công do "không có ai trình báo".

Cùng tội danh với ông Nhân, 7 đồng phạm trong vụ bị phạt tù gồm Phạm Thanh Tùng, Chủ tịch Công ty Chứng khoán Trí Việt, án 3 năm tù treo; Đỗ Đức Nam, Tổng giám đốc Công ty Trí Việt, 4 năm tù.

Tiếp đến, Lê Thị Thu Hương, Phó Tổng giám đốc Chứng khoán Trí Việt, án 15 tháng tù; Lê Thị Thùy Liên, nhân viên Trí Việt, án 12 tháng 22 ngày tù; Trịnh Thị Thúy Linh, Giám đốc hành chính Louis Holding, án 12 tháng 22 ngày tù (được trả tự do tại tòa); Vũ Ngọc Long, cựu Tổng giám đốc Louis Holding, 6 tháng tù; Ngô Ngọc Vũ, Tổng giám đốc Công ty CP Louis Capital, lĩnh 6 tháng tù.

Án sơ thẩm xác định, việc dùng nhiều tài khoản, liên tục mua bán, tạo giá đóng – mở cửa với mã BII và TGG của nhóm Nhân, Nam đã tạo cung cầu giả tạo, thu hút nhiều nhà đầu tư làm giá 2 mã này nhiều phiên tăng trần, thanh khoản cao.

Hành vi phạm tội của các bị cáo gây hậu quả đặc biệt nghiêm trọng trong thời gian dài; tác động tiêu cực tâm lý của các nhà đầu tư; gây ra sự bất ổn, hỗn loạn của thị trường chứng khoán.

Thao túng chứng khoán còn gây ảnh hưởng xấu tới việc thực hiện chính sách của Nhà nước về thị trường chứng khoán; làm giảm tính minh bạch, công khai của thị trường nên cần xử lý nghiêm khắc để răn đe, phòng ngừa loại tội phạm này nói chung.

Hội đồng xét xử nhận thấy, bị cáo Nhân là người giữ vai trò chính, cao nhất trong việc thao túng giá BII, TGG; là người chỉ đạo cấp dưới, người thân lập nhiều tài khoản rồi ký hợp đồng vay tiền từ Trí Việt để có dòng vốn mua bán chéo.

Bị cáo Nam phạm tội với vai trò đồng phạm, cấu kết với Nhân để thao túng chúng khoán nhằm thu lời bất chính. Bị cáo là người phê duyệt hạn mức cho nhóm Nhân vay vốn để có tiền mua bán lòng vòng, tạo cung cầu giả tạo.

Bị cáo Phạm Thanh Tùng chịu đánh giá là đồng phạm, là người đồng ý cho nhóm Nhân vay tiền để đẩy giá các mã BII, TGG. Qua đây, Công ty quản lý tài sản Trí Việt của Tùng được hưởng lợi hơn 14 tỷ đồng.

Các bị cáo còn lại được xác định làm việc theo chỉ đạo của nhóm Nhân, Nam nên có vai trò thấp hơn. Tất cả các bị cáo đều được hưởng tình tiết giảm nhẹ thành khẩn khai báo.

Về trách nhiệm dân sự, phía công tố nhận định, khoản 154 tỷ đồng các bị cáo thu lợi bất cần thu hồi sung công trong đó Công ty Trí Việt phải nộp hơn 14 tỷ đồng; nhóm Đỗ Thành Nhân nộp phần còn lại. Để đảm bảo thi hành án, tòa tuyên tiếp tục kê biên các tài sản bị phong tỏa trong giai đoạn điều tra.

Nội dung vụ án thể hiện, Đỗ Thành Nhân cho các công ty con trong nhóm Louis sở hữu chéo nhằm tạo hệ sinh thái Louis Holding. Trong đó, Công ty Louis Land niêm yết với mã cổ phiếu BII có vốn 576 tỷ đồng và Công ty Louis Capital có mã TGG có vốn điều lệ 272 tỷ đồng.

Nhằm mua bán chéo "cổ phiếu rác" để thu lời, Đỗ Thành Nhân nhờ Đỗ Đức Nam, Tổng giám đốc Công ty Chứng khoán Trí Việt, xin vay vốn.

Nam biết các mã BII, TGG thanh khoản thấp, là cổ phiếu rác nhưng nếu được "bơm tiền", nhóm của Nhân sẽ tạo cung cầu giả, thu hút người mua nên đồng ý cho vay. Có dòng tiền, nhóm của Nhân mua bán chéo, tạo cung cầu giả nhằm "lùa gà", thu hút nhà đầu tư.

Các bị can Nhân và Nam câu kết với nhau, cùng thống nhất về việc khớp lệnh giao dịch cũng như số lượng, khối lượng cổ phiếu giao dịch.

Để quảng cáo, Nhân còn lập nhóm Facebook "Louis Family" để hô hào, đưa ra viễn cảnh các cổ phiếu của anh ta sẽ "tăng giá lớn" nhằm lôi kéo nhà đầu tư. Thực tế, giá cổ phiếu BII từ mức rất thấp đã tăng lên 33.800 đồng/cổ, còn TGG từng lập đỉnh 74.800 đồng/cổ.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xác định từ tháng 1 – 10/2021, cổ phiếu TGG và BII bị mua bán chéo, tạo cung cầu giả tạo. Qua đây, nhóm Đỗ Thành Nhân thu lợi bất chính 153,8 tỷ đồng.