Chủ tịch sàn HOSE giúp Trịnh Văn Quyết chiếm đoạt 3.620 tỷ đồng vì “có quan hệ” từ trước

Đề nghị truy tố 7 người thuộc các đơn vị chứng khoán

Trong vụ án Trịnh Văn Quyết và đồng phạm lừa đảo, thao túng chứng khoán, Cơ quan điều tra đề nghị truy tố 7 người thuộc các đơn vị chứng khoán.

Trong đó, có 3 người bị cáo buộc phạm tội "Cố ý công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán" theo Điều 209 Bộ luật Hình sự.

Số này gồm Lê Công Điền, cựu Vụ trưởng Vụ Giám sát công ty đại chúng, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN); Dương Văn Thanh, cựu Tổng giám đốc Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam; Phạm Trung Minh, Trưởng phòng Đăng ký chứng khoán, Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam.

Có 4 người bị đề nghị tội "Lợi dụng chức vụ, quyền hạn trong khi thi hành công vụ", đều là cán bộ Sở Giao dịch chứng khoán TP.HCM (HOSE) gồm Trần Đắc Sinh, cựu Chủ tịch HĐQT; Lê Hải Trà, cựu Phó Tổng giám đốc thường trực; Trầm Tuấn Vũ, cựu Phó Tổng giám đốc; Lê Thị Tuyết Hằng, cựu Giám đốc Phòng Quản lý và Thẩm định niêm yết.

Bị can Trần Đắc Sinh, cựu Chủ tịch Sở Giao dịch chứng khoán TP.HCM (HOSE).

Kết luận mới nhất của cơ quan điều tra thể hiện ngoài hành vi thao túng chứng khoán, Trịnh Văn Quyết và đồng phạm còn nâng khống vốn của Công ty CP Xây dựng Faros từ 1,5 tỷ đồng lên 4.300 tỷ đồng.

Sau đó, bị can Quyết đề nghị đăng ký niêm yết 430 triệu cổ phiếu ROS của Công ty CP Xây dựng Faros trên sàn HOSE để bán, chiếm đoạt 3.620 tỷ đồng của các nhà đầu tư.

Góp phần giúp cho Trịnh Văn Quyết thực hiện hành vi trên, nhóm cán bộ của UBCKNN và Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam đã chấp thuận hồ sơ đăng ký công ty đại chúng với Công ty Faros có vốn điều lệ 4.300 tỷ đồng. Nhóm này gồm Lê Công Điền, Dương Văn Thanh, Phạm Trung Minh và theo điều tra, họ đều biết Faros: "Không đủ cơ sở xác định số vốn thực góp" (tức không xác định được Faros có vốn 4.300 tỷ đồng hay không - PV).

Giúp sức vì có quan hệ

Nhóm 4 bị can thuộc HOSE do Trần Đắc Sinh làm Chủ tịch từ 2011 – 2020 cũng bị cảnh sát xác định giúp sức cho Trịnh Văn Quyết lừa đảo 3.620 tỷ đồng của các nhà đầu tư.

Điều tra xác định, ông Sinh khi nhận hồ sơ đề nghị niêm yết đã biết Công ty Faros không phù hợp phạm vi lưu ký lớn và "không đủ cơ sở để xác định số vốn thực góp". Dù vậy, vị Chủ tịch HOSE có quan hệ từ trước với Trịnh Văn Quyết từ trước lại được Quyết nhờ tạo điều kiện cho Faros "lên sàn".

Ông Sinh đồng ý đề nghị của Trịnh Văn Quyết và chỉ đạo cấp dưới: "Tạo điều kiện, sớm niêm yết cổ phiếu của Công ty CP Xây dựng Faros", theo kết luận điều tra.

Quy chế của HOSE còn quy định, việc thẩm định chấp thuận niêm yết không thuộc thẩm quyền của HĐQT nhưng ngày 19/8/2016, Trần Đắc Sinh yêu cầu Hội đồng niêm yết phải báo cáo kết quả thẩm định vào ngày 23/8/2016, dù lúc này, Công ty Faros chưa bổ sung đầy đủ hồ sơ theo quy định.

Tại cuộc họp ngày 23/8/2016, dù được báo cáo là hồ sơ cần bổ sung, ông Sinh vẫn cùng các thành viên HĐQT thống nhất, ra nghị quyết thể hiện "Hồ sơ của Công ty Faros đủ các điều kiện niêm yết".

Phía điều tra cho rằng, nghị quyết trên dẫn tới hậu quả Trịnh Văn Quyết và đồng phạm được niêm yết 430 triệu cổ phiếu hình thành từ vốn khống trên thị trường chứng khoán rồi lừa đảo, chiếm đoạt 3.620 tỷ của các nhà đầu tư.