Xét xử kín, phạt tiền cựu Chủ tịch Trí Việt trong vụ án thao túng chứng khoán thứ 2

Chiều 26/8, TAND TP.Hà Nội tuyên án đối với cựu Chủ tịch Công ty chứng khoán Trí Việt Phạm Thanh Tùng cùng hai bị cáo khác về tội "Thao túng thị trường chứng khoán". Ban đầu, vụ án được xét xử công khai, nhưng tại tòa, thư ký bất ngờ thông báo xét xử kín.

Tòa không áp dụng hình phạt tù đối với các bị cáo và quyết định chỉ áp dụng hình phạt tiền. Cụ thể, bị cáo Phạm Thanh Tùng bị phạt 2 tỷ đồng; nhóm Đỗ Thị Hồng Hạnh, Nguyễn Mạnh Thìn, đều là cựu nhân viên Công ty chứng khoán Trí Việt, bị phạt 500 triệu đồng.

Bị cáo Phạm Thanh Tùng trong lần đầu bị xét xử tại tòa án Hà Nội.

Đây là vụ án thao túng chứng khoán thứ 2 bị cáo Phạm Thanh Tùng vướng phải. Trước đó, năm 2023, vị này bị TAND TP.Hà Nội tuyên phạt 3 năm tù treo do phê duyệt cho nhóm Đỗ Thành Nhân, Chủ tịch nhóm Công ty Louis vay tiền sử dụng vào hoạt động mua, bán, khớp lệnh nhằm tạo cung-cầu giả đối với mã cổ phiếu BII và TGG, giúp Nhân thu lợi bất chính hơn 154,7 tỷ đồng.

Trong vụ án thứ 2, hồ sơ thể hiện năm 2023, cảnh sát tiếp nhận tin báo về tội phạm của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) về vụ việc có dấu hiệu thao túng thị trường chứng khoán mã cổ phiếu TVB của Công ty chứng khoán Trí Việt và cổ phiếu TVC của Công ty CP Tập đoàn quản lý tài sản Trí Việt.

Qua điều tra, CQĐT xác định Công ty cổ phần Tập đoàn quản lý tài sản Trí Việt, mã cổ phiếu TVC (Công ty TVC), niêm yết trên Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX). Công ty cổ phần chứng khoán Trí Việt, mã cổ phiếu TVB (Công ty TVB), niêm yết trên Sở Giao dịch chứng khoán TP.HCM (HOSE).

Bị cáo Phạm Thanh Tùng là Chủ tịch HĐQT, đại diện theo pháp luật cả 2 công ty, là người chỉ đạo và quyết định mọi hoạt động đầu tư, trực tiếp phụ trách quản lý hoạt động đầu tư chứng khoán.

Trong giai đoạn năm 2020, để tạo tính thanh khoản của các mã cổ phiếu TVB và TVC, bị cáo Phạm Thanh Tùng chỉ đạo cấp dưới Đỗ Thị Hồng Hạnh và Nguyễn Mạnh Thìn thực hiện thao túng cổ phiếu mã TVB và TVC.

Các bị cáo hướng dẫn các nhân viên của Công ty TVB, TVC mở nhiều tài khoản chứng khoán tại các công ty chứng khoán khác nhau đứng tên các công ty vệ tinh trong hệ sinh thái của Tập đoàn Trí Việt và đứng tên các cá nhân là nhân viên, người thân nhân viên, bạn bè, người quen của Phạm Thanh Tùng. Những tài khoản này gọi là tài khoản chứng khoán nội nhóm.

Sau khi mở tài khoản, các nhân viên chuyển lại thông tin các tài khoản cùng mật khẩu lại cho phòng đầu tư quản lý.

Bị cáo Phạm Thanh Tùng chỉ đạo Nguyễn Mạnh Thìn sử dụng các tài khoản nội nhóm liên tục đặt lệnh, khớp đối ứng; đặt lệnh mua bán thỏa thuận cổ phiếu TVB, TVC cho nhóm nội bộ Trí Việt trong năm 2020.

Hàng ngày, khi phát sinh giao dịch khớp lệnh, Thìn thông báo danh sách, số lượng tiền cần nộp, chuyển vào từng tài khoản chứng khoán nội nhóm theo chỉ đạo của Tùng.

Bị cáo Thìn nhờ các chủ tài khoản thực hiện nộp, rút, chuyển tiền vào các tài khoản chứng khoán trong nhóm ở các ngân hàng khác nhau hoặc lấy các séc đã được các chủ tài khoản nội nhóm ký sẵn để thực hiện giao dịch tiền.

Chủ tịch Công ty chứng khoán Trí Việt Phạm Thanh Tùng chỉ đạo sử dụng các nguồn tiền nguồn từ Công ty QLTS Trí Việt, vay ký quỹ tại các công ty chứng khoán khác và nguồn tiền quay vòng, luân chuyển giữa các tài khoản chứng khoán, ngân hàng trong nhóm nội bộ Trí Việt để thực hiện việc mua, bán cổ phiếu TVB, TVC giữa các tài khoản nội nhóm.

Tại TP. HCM, theo chỉ đạo từ Tùng, Thìn trực tiếp đi nộp/rút/chuyển tiền từ tài khoản ngân hàng của Thìn hoặc chỉ đạo nhân viên rút tiền từ tài khoản ngân hàng của Hoàng Anh rồi nộp tiền vào các tài khoản chứng khoán nội nhóm khác.

Tại Hà Nội, Hạnh chỉ đạo các nhân viên phòng nguồn vốn, nhân viên phòng đầu tư tới ngân hàng rút séc từ tài khoản của công ty và các cá nhân nội nhóm Trí Việt rồi nộp tiền vào các tài khoản chứng khoán nội nhóm chỉ định.

CQĐT xác định trong thời gian từ tháng 1/2020 đến tháng 10/2020, bị cáo Phạm Thanh Tùng đã chỉ đạo Nguyễn Mạnh Thìn và Đỗ Thị Hồng Hạnh thực hiện hành vi thao túng thị trường chứng khoán thông qua việc sử dụng 109 tài khoản nội nhóm Trí Việt của 58 chủ tài khoản để giao dịch mua, bán chéo với nhau đối với mã cổ phiếu TVB, TVC.

Thông qua đó, gây thiệt hại, thua lỗ cho 31 nhà đầu tư số tiền là 3,3 tỷ đồng. Hiện, Phạm Thanh Tùng đã nộp khắc phục số tiền 2,2 tỷ đồng.

Đối với giao dịch mã chứng khoán TVB, TVC trước và sau giai đoạn năm 2020, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã phân tích, tổng hợp số liệu, tài liệu liên quan đến việc giao dịch, khớp lệnh. Tới thời điểm giải quyết vụ án, UBCKNN xác định không có dấu hiệu giao dịch thao túng, đáng ngờ và bất thường.